合规大讨论学习报告

合规大讨论学习报告

合规大讨论学习报告

营业部为进一步巩固合规建设成果,依据市分行相关文件开展了合规大讨论活动。为确保合规大讨论活动取得成效,通过落实以下几点,确保活动取得实效。

一、制度流程化

按照流程银行建设实施方案要求,积极推进相关工作,持续优化、完善管理制度和流程规范,提高流程管理对风险防控的综合效果;结合营业部各岗位的合规执行标准,按照控制风险、兼顾效率、简便易行的原则,健全完善合规操作,通过组织员工进行合规学习,使员工能够遵照合规学习手册的内容执行各项制度。

二、教育常态化

将合规培训纳入年度学习培训计划,组织员工加强对相关法律法规、宏观经济政策、监管规章、行业公约的学习研读,并开展内控制度流程专题培训,增强员工对合规操作要求的掌握和遵守;有针对性地开展案例警示教育,以案说法、警示教育、合规大讨论等活动,促使广大员工认知合规的重要性,推动合规工作从制度管控上升为稳定的合规理念和自觉的行为取向。

三、排查制度化

继续开展合规风险定期排查,每半年组织一次全面性的合规风险隐患排查,每月进行一次自查排查;加强对排查出的违规问题和风险隐患进行整改,制定整改方案,明确整改责任人、整改要求和整改期限;严格落实违规问责制度,对于有章不循、屡查屡犯的行为,按照职责权限从严问责,从重处理,有效遏制违规行为重复发生。

四、激励正向化

鼓励员工关注合规、参与合规,主动为合规建设建言献策;对检查中发现的问题,着眼于标本兼治,从教育、监督、惩治入手,综合施策,提升合规管理效果;在网点内部学习推广合规管理经验,形成有效识别风险、主动避免违规的内部监督约束机制。

营业部

二一三年十月二十九日

扩展阅读:“合规大讨论”学习心得

“合规大讨论”学习心得

通过此次合规大讨论,梳理了在平时工作中存在不合规流程,提高了合规意识。现将此次合规大讨论学习心得汇报如下:

合规风险包括信用风险、道德风险、操作风险等风险。合规是信合稳健运行的内在要求。银行为减少违规主要采取了两个努力方向。一个是改造流程与强化管理的方向,另一个是建立全员合规文化的方向,使合规行为成为全员的自觉行动。

一、合规文化是以“合规为荣、违规为耻”的一种集体荣辱观。它的运作机制是让大脑的犒赏情绪与惩罚情绪对合规行为的结合。即让合规与犒赏情绪绑定,这样,合规行为就会使人感到一种愉悦,人们称它为荣誉感;同时让违规行为与惩罚情绪绑定,这样,违规行为会感使人到一种难受,人们称它为耻辱感。人们提倡什么,唾弃什么,就是对正面情绪与负面情绪的分配的过程,这种自然的结合即为文化本源。情绪经过人为的干预重新与推崇的事件相结合,即为文化建设。二、违规经营和违规操作屡禁不止的原因与传统文化的影响有关。文化建设的优点是文化一旦建立就有相对的稳定性,难点是合规文化面临着传统文化的挑战。当合规犒赏情绪遭遇亲情、友情的犒赏情绪时,往往前者不敌后者,就在寻求两全其美之策时,违规也就悄然而至。因此,合规文化建设与传统文化之间常常会有遭遇战。在开展合规文化建设的时环境尤为重要。

三、规范的治理结构是合规文化生存的“环境土壤”监督者要给经营者制造压力。压力的最好来源是机构内部的实时监督。监督者要受到重托才能充当守望者。那么又怎样防止监督者自身去指使下层违规呢?监督者同样需要一种情绪支撑,这就是信任、荣誉感,它需要给予重托来建立。给予每一聘任级的聘任权才能建立重托,进而激发信任感、荣誉感,实现一个代表的职责。而相互制衡的机制是既没有信任也没有压力的工作环境,它是导致现实中不忠实的主要原因。环境能激发人的情感和能力。人的综合素质是关键的,另一个关键因素就是环境。人们有这样的经验,当人们来到一个特别美丽、洁净而又规范的旅游景点时,就会出现自觉维护,不乱扔垃圾的现象。这时不是说一个人的素质马上得到了提高,而是环境激发的情感提高了人的精神境界。

四、人之所以能够担当不同的角色,是因为不同情绪能够灵活转换。角色理论告诉我们,一个人在同一个范畴内不能担当两种不同的角色,它就是情绪侧抑制作用。否则就会造成角色冲突和角色暧昧。培植合规文化的土壤环境对监督者来说,就是要制造一个守望者的单一职能,接受上级领导的重托,受到高峰体验,这样才能够像救援队一样奋不顾身;对基层工作者来说就是受内部监督者接受实时监督,这样相当于上级领导常驻,保持常年的一定压力。只有规范的治理结构,才能抵御传统文化的回潮,改善合规文化所需的生存条件。因此,建立银信合全员合规文化的重要环节是要改良合规“土壤环境”。

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